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股市通:证监会开首单科创板保代处罚 开心麻花新三板摘牌

26天前发布来源:亚洲财经作者:亚财综合

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据证监会网站5月21日消息,近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件,证监会对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

  5月22日(周三),A股三大股指小幅低开,上证指数跌0.02%,深证成指跌0.20%,创业板指平开。盘面上,稀土永磁概念继续活跃,三川智慧、英洛华、金力永磁等涨停。

  香港恒生指数开盘上涨96.30点,涨幅0.35%,报27753.54点。国内期市开盘涨跌互现,黑色系涨幅居前,焦炭涨近4%,铁矿石涨近2%,燃油跌近2%。人民币兑美元中间价报6.8992,上一交易日中间价报6.8990;上一交易日官方收盘价6.9166,上一交易日夜盘收盘价6.9028。

  【热点消息】

  1、据证监会网站5月21日消息,近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。经调查核实,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,证监会对中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。下一步,证监会将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

  2、证监会开出首单科创板保代处罚后,多家媒体头版刊评:彰显发行审核严肃性。上证报评论文章称,首张罚单彰显科创板发行审核严肃性,违规改动这种行为的恶劣性质是显而易见的,直接伤害了“问询式审核”的基础,必须予以严肃问责,方能以儆效尤,尽早立好规矩。证券时报头版刊文称,招股书的基本法律属性不容挑战,招股说明书具有法律属性,真实、准确、完整是对其最基本的要求,保荐券商及其他中介机构有责任有义务严格把控材料质量。中证报头版亦刊登了对该处罚事件的两篇报道。

  3、中金公司表示,就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

  4、5月21日晚间,新三板挂牌公司开心麻花公告,全国股转系统受理了其摘牌申请,将在5月22日终止其股票挂牌。对于未来的资本运作,从开心麻花人士处了解到,不排除未来会有上市的计划。(21世纪经济报道)

  5、从接近监管层人士处获悉,证监会日前对国融证券作出新的行政监管措施决定,对国融证券采取限制债券自营买入6个月,暂停资管产品备案一年的行政监管措施。据了解,证监会作出上述措施的原因是国融证券在债券交易上存在风控流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失等诸多问题。此外,国融证券存在的问题或远不止此,其最终实现盈利的2018年年报的财务合理性也遭遇了业内质疑。(21世纪经济报道)  

  6、中证报头版刊文称,目前我国证券市场正处于制度创新的关键阶段,设立科创板并试点注册制实施在即。就退市政策而言,科创板的规则更严,力度更大。因此,对原有市场板块铁腕治市,落实从严退市要求,有利于净化市场文化和空气,有利于引导市场形成正向、良性预期,为科创板顺利推出和平稳运行扫清障碍。

  7、证券日报头版刊文称,借着科创板的政策暖风,近日A股公司分拆上市话题迎来一波热潮。有多家上市公司计划分拆子公司在科创板上市,同时,监管部门也表示正在研究制定主板公司分拆子公司到科创板上市的相关细则。这意味着,随着科创板进入倒计时,A股公司分拆上市也将会有新突破。

  8、本周二,美股收高,终结两连跌。道指涨约200点,纳指涨超1%。科技股反弹,苹果收涨近2%,英特尔收涨逾2%。截至收盘,道指涨0.77%报25877.33点,标普500涨0.85%报2864.36点,纳指涨1.08%报7785.72点。

  9、中概股多数收涨,阿里巴巴涨1.76%,京东涨2.43%,百度涨2.5%;趣店涨15.96%,开心汽车涨15.94%,拍拍贷涨12.71%,老虎证券涨11.01%,360金融涨6.94%,微博涨4.07%,拼多多涨3.56%。瑞幸咖啡跌6.88%。

  10、亚太股市收盘涨跌互现。韩国综合指数涨0.27%;日经225指数跌0.14%;澳大利亚ASX200指数涨0.37%;新西兰NZX50指数跌0.18%。

  【公告精选】

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